Примером пространственно подобной криминалистической материальной модели является. с учетом способа моделирования

; англ. criminalistic model) -в криминалистике максимально точное воссоздание (реконструкция) исследуемого объекта с помощью искусственно созданной системы, воспроизводящей с определенной степенью сходства заменяемый ею объект. Изучение К.м. позволяет получить новые знания об оригинале и использовать их для решения поисковых, познавательных, распознавательных, идентификационных, управленческих и др. задач в уголовном судопроизводстве и научных криминалистических исследованиях.

К.м. как метод реконструкции применяется при подготовке криминалистов, в качестве вспомогательного средства - допросах для лучшего понимания ситуации на месте преступления или ситуации, которую допрашиваемый с трудом может описать или не может убедительно пояснить. Для воспроизведения или демонстрации места происшествия могут быть использованы уменьшенные модели, напр., игрушечные комнаты и мебель, сооружения различных размеров и куклы (манекены), а также К.м. в натуральную величину (манекены для определения направления выстрела, удара колющим или тупым орудием и т.д.). При проведении экспертиз часто проводятся модельные эксперименты. Эксперименты с применением К.м. должны проводиться многократно и в разных условиях. При допросе с использованием К.м. нужно обеспечить, чтобы допрашиваемый самостоятельно конструировал ситуацию, местность и т.п. Сделанное им описание следует документировать ( и фото).

Большой юридический словарь . Академик.ру . 2010 .

Смотреть что такое "Криминалистическая модель" в других словарях:

Криминалистическая модель - (от лат modulus мера, образец; англ. criminalistic model) в криминалистике максимально точное воссоздание (реконструкция) исследуемого объекта с помощью искусственно созданной системы, воспроизводящей с определенной степенью сходства заменяемый… … Энциклопедия права

Модель Энциклопедия права

См. Криминалистическая модель … Большой юридический словарь

Автобусы АМО ЗИЛ - ЗИЛ российский производитель грузовых автомобилей и автобусов на их базе. Содержание 1 История 1.1 Ранние автобусы АМО 1 … Википедия

ПСИХОЛОГИЯ - (от греч. душа и слово, учение), наука о закономерностях, механизмах и фактах психич. жизни человека и животных. Взаимоотношения живых существ с миром реализуются посредством чувств. и умств. образов, мотиваций, процессов общения,… … Философская энциклопедия

Триада Макдональда - «Триада Макдональда» сформулированный Джоном Макдональдом в 1963 году в статье «Угроза убийства» (англ. The threat to kill) набор из трёх поведенческих характеристик зоосадизм, пиромания и энурез, который он связал с… … Википедия

Тема 1. Понятие и сущность моделирования как методы познания. Виды моделей при расследовании

1. Наука «Криминалистическое моделирование». Понятие, задачи, соотношение с другими науками.

2. Понятие и сущность моделирования

3. Причины, обуславливающие моделей и моделирования

4. Процесс моделирования.

5. Виды моделей и моделирование.

6. Значение моделирования в следственной практике.

1. Наука «Криминалистическое моделирование». Понятие, задачи, соотношение с другими науками

Наука «Крим. моделирование достаточно молодая наука в системе юридических наук. Как уже отмечалось ранее, у науки крим. моделирование имеется много нерешенных проблем, а иногда и белых пятен. Нет выработанного решения по наименованию терминов, понятий, определений. Все эти недостатки указывают на молодость науки, и думаю, что развитием этой науки недостатки будут устранены и все встанет на свои места, а наука крим. моделирование займет свое достойное место в системе наук. Крим. моделирование относится к числу тех учебных дисциплин прикладного характера, от которой зависит немалой мере уровень и содержание профессиональной подготовки будущих следователей, оперативных работников, прокуроров, судей и адвокатов.

Роль криминалистического моделирования в системе профессиональной подготовки этих категорий сотрудников правоохранительных органов постоянно возрастает и этот процесс характерен для всех форм обучения (дневное, вечернее, заочное).

Следует признать, что моделирование как метод познания в области юридических наук исследован совершенно недостаточно, имеет много противоречий и белых пятен. В нашей стране не издано ни одного учебника по данной дисциплине.

Криминалистическое моделирование как самостоятельный учебный курс не преподается ни в одном из Российских ВУЗов, кроме ХГУ.

Как метод познания моделирование возникает в античную эпоху с развитием научного знания и широко используется архитекторами, учеными, художниками. В теоретическом обосновании моделирования большую роль сыграли работы Дж. Максвелла, А. Бутлерова (1828-1886), Винера 1894 г., А. Колмогорова 1903 г.

Выделяя исторический аспект моделирования, необходимо отличать, что основы рекомендации по использованию моделирования в следственной практике заложены в работах основателя криминалистики Г. Гросса и содержатся также в трудах основоположников Российской криминалистики В. Громова и И. Якимова. Они еще не используют в своих трудах терминов «модель», «моделирование», рекомендовали следователям воссоздать при расследовании мысленную картину происшествия события и использовать ее для раскрытия преступления.

Сам же термин «модель» вошел в обиход криминалистов в начале 80-х годов благодаря работам И.М. Лузгина, получив широкое распространение в связи с развитием криминалистической методологии и кибернетики. Различные стороны использования моделирования в криминалистике разрабатывались Г. А. Густовым, В.Я. Колдиным и А.И. Баяноввым. Последний является заместителем декана юридического КГУ.

В их работах рассматривались актуальные для своего времени вопросы:

Делались попытки определения сущности моделирования.

Были рассмотрены специфические особенности использования отдельных его видов

Устанавливались правовые основания и условия реализации этого метода в уголовном судопроизводстве.

Разработка и решение проблем, связанных с использованием модели и моделирования вообще как одного из методов познания при расследовании преступлений составила задачу криминалистического моделирования.

Криминалистическое моделирование выделилось (отпочковалось) из науки криминалистика. Ранее в криминалистики в разделе следственная практика была глава: «Версии и моделирование преступлений». Потребности практики дали мощный импульс развитию моделирования, что позволило выделиться моделированию в самостоятельную науку.

Таким образом, криминалистика является матерью криминалистического моделирования.

Криминалистическое моделирование, находясь в системе наук, не стоит изолированно от них, а взаимодействует с ними.

Известно, что моделирование при расследовании преступлении протекает в строго регламентируемой форме, определенной УПК. Таким образом, «Криминалистическое моделирование» взаимодействует с уголовно-процессуальным правом.

Наука «криминалистического моделирования» имеет тесную взаимосвязь с логикой, судебной медициной, судебной психологией, статистикой, криминологией.

Несмотря на молодость, имеющиеся проблемы науки «Криминалистического моделирования» - присуще все признаки, все атрибуты любой науки (логики, криминологии, криминалистики). В чем это заключается? Прежде всего:

1. Криминалистическое моделирование имеет свой объект исследования, то есть изучает объективное свойства моделей и процессов моделирования в ходе расследования преступлений в целом, так и при проведении отдельных следственных действий. Кроме того, наука изучает свойство моделей:

В экспертной, ОРД и судебной деятельности.

2. Наиболее важное условие криминалистическое моделирование

разрабатывает условия и приемы (методы) его реального осуществления на практике в целях собирания, фиксации, исследования и оценки доказательств. Это обстоятельство обуславливает прикладной характер науки, то есть криминалистическое моделирование, обслуживает требование, нужды практиков при расследовании преступлений. Наука «Криминалистического моделирования» не основана на законодательной базе как, например, уголовное право, гражданское и другие.

Моделирование в криминалистике имеет условия и признаки, которые присущи моделированию вообще и другим наукам, в то же время имеет свои характерные особенности.

ОБЩЕЕ: Соблюдение условий соответствия условий эксперимента реальной деятельности.

2. Понятие и сущность моделирования

Моделирование - если обратиться к философии это один из общенаучных методов теории познания (наблюдение, эксперимент, моделирование, анализ, синтез, абстрагирование).

Моделирование широко применялось и применяется в географии, медицине, педагогике, архитектуре, математики, логике, языкознании и других многих областях человеческой деятельности.

Моделирование применяется и в криминалистике. Моделирование просто приспосабливается (адаптируется) к особенностям криминалистических объектов и особым целям исследований.

Так, моделирование при расследовании преступлений протекает в особой процессуальной форме. Моделирование в криминалистике имеет свои задачи и строго определенный круг субъектов и объектов.

При даче определения моделированию следует рассмотреть понятия «модель», которая тесно связана с моделированием и является производным для моделирования.

Слово «модель» происходит от латинского модулюс, что означает мера, образец.

Обратимся к энциклопедическому словарю и посмотрим, какое значение дается слову «модель» на современном этапе:

1. значение - образец, эталон, стандарт - для массового изготовления.

2. значение - изделие, с которого снимается форма для воспроизведения - лекало, шаблоны, формы, кондуктора.

3. значение - натурщик (ца)

4. .значение - устройство воспроизводящее, имитирующее строение, действие устройства в научных, производственных целях.

5. значение - любой образ (мысленный или условный) изображения, описания, схема, чертеж, график, карта, план.

6. значение - появилось недавно новое слово фотомодель, топ-модель, культурист и т.д.

Нас больше интересует вопрос - какое определение дает определение дает понятию модель - криминалистика?

В современной юридической литературе понятие модель встречается столь часто и в стольких вариантах, что вносят определенные трудности в даче ее определения.

Под моделью понимается такая мысленно представляемая или материально реализуемая система, которая, отображая или воспроизведя объект исследования, способна заменить его так, что ее изучение дает нам информацию об этом объекте.

БЭС дает определение моделированию вообще:

Моделирование - исследование каких-либо явлений, процессов или систем объектов путем построения и изучения их моделей; использование моделей для определения или уточнения характеристик и рационализации способов построения вновь конструируемых объектов.

Под криминалистическим моделированием понимается процесс построения, изучения и использования моделей познаваемых объектов и познающих систем в уголовном судопроизводстве.

Главное особенность моделирования в том, что это метод как своеобразный инструмент познания, который исследователь ставит между собой и объектом и с помощью которого изучает интересующий его объект. Именно эта особенность метода моделирования определяет специфические формы использования абстракции, аналогии, гипотез, других категорий и методов познания.

Изучая объект, представленный в натуре, исследователь воспринимает егонепосредственно. В подобной ситуации знание об объекте формируется на основеего осмотра, измерения, взвешивания и применения других методовнепосредственного познания. Однако объект может быть познан и тогда, когдаего непосредственное восприятие по какой-либо причине невозможно илинецелесообразно (например, в силу того, что он уничтожен). В этом случаеисследователь может обратиться к аналогу объекта, замещающему оригинал.Такого рода аналоги называются моделями. Модель - это материальный илимысленный (идеальный) аналог, заместитель объекта, который в данный моментсубъектом познания непосредственно не ощущается. Модель - это другой объект,не тот же самый, что оригинал. Это - другая система, отражающая лишь ту илииную меру сходства с оригиналом. Исследование объектов познания на ихмоделях называется моделированием. Изучение модели дает новую информацию оборигинале, которая иным способом не может быть получена, что и позволяет вконечном счете познать его. Криминалистическая модель представляет собойискусственно созданную систему, воспроизводящую с определенной степеньюсходства заменяемый ею объект, изучение и проверка которой позволяетполучить новые знания об оригинале и использовать их для решения поисковых,познавательных, распознавательных, идентификационных, управленческих и иныхзадач в уголовном процессе, а также в научных криминалистическихисследованиях. Своеобразие криминалистических моделей определяетсяспецификой поисково-познавательной деятельности в уголовном процессе(особенностями ее правового статуса и регулирования, целями, задачами,средствами и условиями их достижения и другими обстоятельствами). Как все иные модели, криминалистические модели подразделяются на: 1)материальные: 2) мысленные (идеальные). Отличительной особенностью моделейпервого из числа упомянутых классов моделей является то, что онивоспроизводят объекты в материально-фиксированном виде. К их числу относятсяспециально создаваемые уникальные криминалистические системы (конструкции,предметы и т.д.), а также отобранные для использования вместо подлинныхобразцы-оригиналы выпускаемых в серийном варианте предметов Выделяются двегруппы моделей указанного плана. 1) пространственно-подобные: 2)физически-подобные. Модели первой группы (макеты, муляжи, слепки и т. д.)воспроизводят в натуре пространственные свойства и отношения объектов (ихсоотношение с оригиналом характеризуется геометрическим подобием). В эту жегруппу входят так называемые криминалистические реконструкции - комплексныематериальные воссоздания или воспроизведения каких-либо подсистем, сторонпознаваемых событий (места происшествия, отдельных обстоятельств, фрагментовсодеянного и т. д.) по их следам. Материальные модели второй группыхарактеризуются не только и не столько пространственными свойствамиоригинала. В них в первую очередь отображаются динамика изучаемых процессови явления, свойства, предполагающие одинаковость, сходство физическойприроды, тождественность законов движения. Материальные модели используютсядля криминалистического анализа искомых, познаваемых объектов, построенияверсий по результатам анализа, разработки программ по проверке версий. Онитакже используются при проведении отдельных следственных действий (например,путем предъявления для обозрения допрашиваемому), тех или иных комплексовследственных и иных действий. Наиболее часто и продуктивно впоисково-познавательной деятельности используются мысленные модели. И этолегко объяснить, если учесть, что все представления относительно познаваемыхобъектов из разряда событий прошлого, а также представления о задачах,подлежащих решению, будущих действиях, дальнейших шагах на пути познания, отом, что и каким образом должно быть сделано, являются только моделями.Данные модели предстают перед мысленным взором субъектовпоисково-познавательной деятельности в качестве суждений, образов, картинобъектов, давая пищу творческому воображению и целенаправленному проявлениювнутренней и внешней активности. Существуют три вида мысленных моделей: 1)модели предметов и событий прошлого (например, событий, которые ранеевоспринимал какой-либо человек, по поводу которых он дает показания во времяего допроса); 2) модели предметов и событий настоящего (например,представление следователя о том, что может происходить в соседнем кабинетево время допроса, который производится его коллегой по следственнойбригаде); 3) модели предметов и событий будущего (например, представленияследователя о том, что ему предстоит сделать на следующий день). Припостроении мысленных моделей используются различные по характеру знания. Поэтому основанию выделяются модели, содержащие: 1) только положительное(достоверное) знание: 2) только предположительное знание; 3) и положительное(о каких-то признаках объекта), и предположительное (о других признаках)знания. Модели могут строиться относительно события, предмета в целом либопо поводу отдельных сторон, частей, элементов объекта. Мысленная модель, каки материальная, является системой, но состоящей не изматериально-фиксированных, а из мысленных компонентов. В познании онавыполняет функцию отражения, интерпретации фактов, наглядного выраженияпредставлений, опосредованного источника информации. Мысленная модель можетбыть материализована в виде схемы, рисунка, макета, формулы, чертежа,описания. Важной особенностью мысленной модели, как формы мышления, являетсяее свойство быть аналогом еще непознанных обстоятельств, скрытых связей,невыявленных отношений. Это не значит, что указанная модель не можетотражать уже установленный факт, событие, обстоятельство. Модели, содержащиедостоверное, положительное знание, занимают важное место в структуремышления субъектов поисково-познавательной деятельности. Выступая в качествеитога, результата познания в рамках законченного цикла указаннойдеятельности, они играют промежуточную роль между заключительным этапом итеми правовыми решениями, которые принимаются в этой связи и отражаются вдокументах (о возбуждении уголовного дела, о завершении производства по делуи предъявлении собранных материалов для ознакомления обвиняемому,потерпевшему, о составлении обвинительного заключения и направлении дела всуд для рассмотрения и т. д.). В то же время модели, содержащиеположительное знание, построенные на начальном и промежуточном этапахпоисково-познавательной деятельности, выступают в качестве средства познаниядругих, неизвестных на данный момент обстоятельств, решения иных ее задач. Вэтом же качестве выступают и модели, содержащие только предположительноезнание, нуждающееся в проверке (гипотезы, версии), а также комбинированныемысленные модели, в которые включены предположительное знание об однихпризнаках объекта и положительное знание о других его сторонах. Модели,строящиеся на первых порах познания, обычно содержат разрозненные сведения,изобилуют массой пробелов. По мере их проверки они корректируются,уточняются, совершенствуются путем исключения одних элементов,переосмысления и переконструирования других, включения ранее отсутствовавшихчастей, связей между компонентами. Источником нового знания моделистановятся потому, что в них, как и в интегративных системах, аккумулируютсяи в комплексе увязываются в некую целостность собранные фактические данные,собственный практические опыт субъекта поисково-познавательной деятельности,обобщенные данные практики (коллективный опыт). Практика показывает, что чемполнее, содержательнее и точнее отражает модель объект, тем вышеэффективность использования модели. Это, конечно, не значит, что модели,содержащие минимум знаний о признаках оригинала, обречены во всех случаях нанизкий коэффициент полезного действия. Многое зависит не только отхарактера, содержания, объема информации, заключенного в модели, но и оттого, насколько эффективно используется эта информация субъектоммоделирования. Как и материальные, мысленные модели могут классифицироватьсяпо различным основаниям: 1) по видам моделируемых объектов (модели событий имодели предметов); 2) по степени абстрактности (модели конкретных,единственных в своем роде объектов и типовые обобщенные модели определенныхгрупп населения, фактов, событий и т. п.); 3) по объему отражения объекта(модели объекта в целом и модели каких-либо его частей, сторон, признаков);4) по цели использования (модели поисковые, иллюстративные, дидактические,идентификационные и т. п.); 5) по сфере построения и использования (моделинаучные, модели практические). Модели группируются также по субъектамкриминалистического моделирования (модели следователя, эксперта и т. п.), поотношению к видам и этапам поисково-познавательной деятельности (моделипредварительной проверки, модели предварительного расследования, моделипервоначального этапа расследования и т. п.), по криминалистическимситуациям, категориям уголовных дел (например, мысленные модели по делам обубийствах, мысленные модели по делам об убийствах, совершенных в условияхнеочевидности). Названные виды, группы и разновидности моделей могут бытьподвергнуты внутренней группировке. Так, модели, строящиеся на практике,подразделяются на следственные, оперативно-розыскные, экспертные, судебные.Таким образом, в процессе классификации криминалистических моделей вкачестве оснований их деления используются самые различные существенныепризнаки двух систем: 1) самих моделей; 2) деятельности, связанной спостроением, изучением и использованием моделей (моделированием). Методмоделирования относится к числу общих, универсальных методов познания,продуктивно реализуемых в различных областях науки и практики, включаякриминалистические научные исследования, а также практику органов дознания,предварительного следствия, экспертных учреждений и судебных органов. Подкриминалистическим моделированием понимается процесс построения, изучения ииспользования моделей познаваемых и познающих объектов в уголовном процессе.Моделирование осуществляется в ходе предварительной проверки,предварительного расследования, судебного следствия, в других сферахуголовно-процессуальной деятельности. Криминалистическое моделированиеспособствует: - распознаванию (криминалистической диагностике) признаковпреступлений, определению видовой принадлежности содеянного, наличия в немпризнаков конкретного состава преступления, правильной уголовно-правовойквалификации деяния: - отграничению преступлений от иных общественно опасных деяний; - выявлению и установлению событий, исследуемых в уголовном процессе(выявлению и изобличению лиц, скрывшихся с места происшествия послесовершенного ими правонарушения; установлению личности неопознанных трупов;выявлению потерпевших и свидетелей, местонахождение которых неизвестно); - розыску похищенного имущества, предметов, использованных присовершении общественно опасных деяний; - установлению событий, которые предшествовали, сопутствовалиобщественно опасному деянию, последовали вслед за ним; - установлению целей, мотивов, обстановки, механизма преступного и иныхвидов поведения различных лиц, образуемых при этом следов; - установлению происхождения и связи между фактами, их временной ипространственной характеристик, устранению противоречий между фактами; - определению направления поисково-познавательной деятельности, общих ичастных тактических, организационных, управленческих задач, средств, путей иметодов их решений. Объектами криминалистического моделирования могут бытьсамые различные обстоятельства. Они подразделяются на две группы: 1)познаваемые объекты; 2) объекты, выступающие в качестве средств познания. Вгруппе познаваемых объектов моделируются самые различные события(преступления, иные виды человеческой деятельности, акты поведения и т. п.),а также их отдельные элементы, компоненты последних, структура, внешниесвязи и отношения (предметы, функционировавшие в рамках криминальныхсобытий, результаты преступной деятельности, признаки внешностиотсутствующих потерпевших, подозреваемых, обвиняемых, прижизненный обликпогибших людей, отдельные признаки трупов и т. п.). Моделируются такжекриминальные и иные ситуации в уголовном процессе. Основное назначениеданной разновидности практического моделирования - обеспечить оптимальноерешение вопросов, связанных с предметом поиска и познания, с характером,кругом и местом нахождения объектов, которые необходимо отыскать. Не менееширока номенклатура объектов моделирования, выступающих в качестве средствпоисково-познавательной деятельности (средств поиска, познания этойдеятельности и управления). В структуру таких объектов, моделируемых внаучных и практических целях, входят поисково-познавательная деятельность вуголовном процессе в целом, отдельные виды и этапы этой деятельности, ееэлементы, те или иные совокупности элементов, их признаки, внутренняяструктура (в частности, структура экспертного исследования, этапыверсионного мышления, структура доказательства, функции и отношения членовследственно-оперативных групп). Среди систем этого плана в следственнойпрактике чаще всего встречаются: - следственные версии, криминалистические и правовые решения; - отдельные следственные и иные действия, их комплексы, средстватактического обеспечения: - следственные ситуации; - оперативно-розыскные мероприятия; - специалисты и судебные эксперты: - планы работы, разрабатываемые на очередной рабочий день, несколькодней, планы этапов расследования и т. д.; - постановления следователей, протоколы следственных действий,обвинительные заключения и другие процессуальные документы. Моделипознаваемых и познающих объектов находятся в тесной взаимосвязи ивзаимозависимости. В ходе поисково-познавательной деятельности идет процесснепрерывного взаимодействия тех и других моделей, движения от моделей одногопорядка к моделям другого. В этом процессе участвуют как материальные, так имысленные модели, для построения которых используются различные материалы,средства и приемы. Процесс мысленного моделирования непосредственно связан спостроением и использованием материальных криминалистических моделей, таккак прежде чем построить материальные модели, необходимо составить о нихпредставление, обосновать и осмыслить мысленные образы будущих материальныхконструкций. Построенная материальная модель изучается субъектоммоделирования, отображается в его памяти. Моделирование начинается спостановки проблемы и принятия решения прибегнуть к данному методу,определения задачи, которая должна быть решена с его помощью. Сам же процессмоделирования состоит из трех стадий: 1) построения модели объекта; 2)изучение построенной модели: 3) реализации модели (проверки модельнойинформации). Построить модель познаваемого объекта это значит, во-первых, наосновании собранных фактических данных, личного и обобщенного опытасоставить общее представление о характере, природе и групповойпринадлежности объекта: во-вторых, определить структуру, наполнитьнеобходимыми деталями созданный эскизный "портрет" объекта (в этих целяхиспользуются положительное и предположительное знания); в-третьих,зафиксировать тем или иным способом построенную модель (в памяти, в рисунке,чертеже и т. д.). Состав компонентов (структурных элементов) моделиопределяется исходя из представления о том, какие из них являютсясущественными с точки зрения успешного решения поставленной задачи с помощьюмодели. В процессе изучения модели она подвигается логическому анализу имысленному эксперименту с выведением и мысленной проверкой выводимыхсуждений. В ходе мысленного эксперимента субъект моделирования выделяетусловия, которые воздействуют на объект, сознательно и планомерно изменяетэти условия, определяет, какое воздействие они оказывают на объект и модель,и, сопоставляя свои суждения с установленными фактами, осуществляеткорректировку модели. Осмыслив изученную модель, субъект моделированиявыводит из нее следствия, т. е. суждения о фактах, которые должнысуществовать в реальной действительности при условии правильности модели, иприступает к ее проверке. Указанная проверка предполагает осуществлениепрактических действий, направленных на обнаружение и исследование упомянутыхфактов. Проверить модель это значит выяснить, имели ли место вдействительности те факты (события, следы и т. д.), суждения о которых былисделаны в процессе изучения модели. Оценка результатов проведенной в этомнаправлении работы позволяет сделать вывод либо о достоверности, либо обошибочности, о неточности в какой-либо части построенной модели (инеобходимости ее корректировке в последних случаях). Модели о событияхнастоящего, как и модели о событиях прошлого (ретроспективные модели)проверяются путем построения и реализации перспективных моделей деятельностисубъектов моделирования. Перспективное моделирование - второе направлениемысленного моделирования в уголовном процессе. Если ретроспективная модельпредставляет собой логико-информационную и образную систему, воспроизводящуюобъект поиска и познания в его главных, существенных с точки зрения решенияпоставленной задачи чертах, то перспективная модель дальнейшей деятельностисамих субъектов познания отражает основные черты системы и средств познанияпервого объекта. Это направление находит свое выражение в представленияхучастников поисково-познавательной деятельности о том, что, как, кому, наоснове применения каких средств, методов, приемов и в какие сроки необходимосделать в ходе дальнейшей проверки, расследования и т. д., какими кадровыми,техническими, финансовыми, информационными и иными ресурсами должна бытьобеспечена планируемая деятельность.

Метод моделирования ориентирует на работу не с объектом, пред­ставленным для восприятия в натуре, а с его аналогом - моделью.

Модель - это другой объект, другая система, отражающая лишь ту или иную меру сходства с ориги­налом.

Подробнее о криминалистических моделях

Криминалистическая модель представляет собой искусственно со­зданную систему, воспроизводящую с определенной степенью сходст­ва заменяемый ею объект.

Изучение и проверка модели позволяет по­лучить новые знания об оригинале и использовать их для решения

• • поисковых,
  • познавательных,
  • распознавательных,
  • идентификацион­ных,
  • управленческих

и иных задач в уголовном процессе, а также в научных криминалистических исследованиях.

Виды криминалистических моделей :

1. 1. материальные;
   2. идеальные (мысленные).

Материальные модели

Отличительной особенностью материальных моделей является то, что они воспроизводят объекты в материально фиксированном виде . К их числу относятся специально создаваемые уникальные криминалис­тические системы (конструкции, предметы и т.д.), а также отобранные для использования вместо подлинных образцы - оригиналы выпуска­емых в серийном варианте предметов.

Материальные модели используются для криминалистического анализа искомых, познаваемых объектов, построения версий по резуль­татам анализа, разработки программ по проверке версий. Они так же используются при проведении отдельных следственных и других действий (например, путем предъявления для обозрения допрашивае­мому).

Идеальные (мысленные) модели

Идеальные (мысленные) модели используются в поисково-познавательной деятель­ности наиболее часто и продуктивно. Это легко объяснить, если учесть, что все представления относительно познаваемых объектов из разряда событий прошлого, а также представления о задачах, подлежа­щих решению, будущих действиях, дальнейших шагов на пути позна­ния, о том, что, с помощью чего и каким образом должно быть сделано, являются только моделями.

Мысленная модель, как и материальная, является системой, но со­стоящей не из материально фиксированных, а из мысленных компо­нентов . Она может быть материализо­вана в виде схемы, рисунка, макета, формулы, чертежа, описания.

Важной особенностью мысленной модели, как формы мышления, является ее свойство быть аналогом еще не познанных обстоятельств , скрытых связей, невыявленных отношений.

Выступая в качестве итога, результата познания в рамках законченного цикла указанной деятельности, мысленные модели играют промежуточную роль между заключительным этапом и теми правовыми решениями, которые принимаются в этой связи и отража­ются в документах (о возбуждении уголовного дела, о завершении про­изводства по делу и предъявлении собранных материалов для ознакомления , потерпевшим, о составлении обвинительного за­ключения, о направлении дела в суд для рассмотрения и т.д.).

В то же время модели, содержащие положительные знания, постро­енные на начальном и промежуточном этапах ППД (поисково-познавательной деятельности), выступают в каче­стве средства познания других, неизвестных на данный момент обстоя­тельств, решения иных задач ППД. В этом же качестве выступают и модели, содержащие только предположительные знания, нуждающие­ся в проверке (гипотеза, версии), а также комбинированные мысленные модели, в которые включены предположительное знание об одних при­знаках объекта и положительное знание о других его сторонах.

Источником нового знания модели становятся потому, что в них, как в интегративных системах, аккумулируются и в комплексе увязы­ваются в некую целостность собранные фактические данные, собствен­ный практический опыт субъекта ППД, обобщенные данные практики (коллективный опыт).

Классификация мысленных моделей

Как и материальные модели, мысленные модели могут классифици­роваться по различным основаниям:

• по видам моделируемых объектов (модели событий и модели предметов);
• по степени абстрактности (мо­дели конкретных, единственных в своем роде объектов и типовые обоб­щенные модели определенных групп населения, фактов, событий и т.п.);
• по объему отражения объекта (модели объекта в целом и модели каких-либо частей, сторон, признаков объекта);
• по цели использования (модели поисковые, иллюстративные, дидактические, идентификаци­онные и т.п.);
• по сфере построения и использования (модели научные, модели практические).

Виды мысленных моделей:

• модели предметов и событий прошлого (например, событий, ко­торые ранее воспринимал какой-либо человек, по поводу которых он дает показания во время его допроса);
• модели предметов и событий настоящего (например, представ­ление следователя о том, что может происходить в соседнем кабинете во время допроса, который производится его коллегой по следственной бригаде);
• модели предметов и событий будущего (например, представле­ния следователя о том, что ему предстоит сделать на другой день).

По характеру знания выделяются модели, содержа­щие:

1. только положительное (достоверное) знание;
2. только предположи­тельное знание;
3. одновременно и положительное (о каких-то признаках объекта), и предположительное (о других признаках) знания.

Модели группируются также по субъектам криминалистического моделирования (модели следователя, эксперта и т.п.), по отношению к видам и этапам ППД (модели предварительной проверки, модели пред­варительного расследования, модели первоначального этапа расследо­вания и т.п.), по криминалистическим ситуациям, категориям уголов­ных дел (например, мысленные модели по делам об убийствах и мыс­ленные модели по делам об убийствах, совершенных в условиях неоче­видности).

Названные виды, группы и разновидности моделей могут быть под­вергнуты внутренней группировке (так, модели, строящиеся на прак­тике, подразделяются на следственные, оперативно-розыскные, экс­пертные, судебные).

Криминалистическое моделирование - процесс построения, изучения и использования моделей познаваемых объектов и познающих систем в уголовном судопроизводстве.

Метод моделирования применяется на всем протяжении поисково-познавательной деятельности каждого вида, начиная с момента изуче­ния исходной информации и вплоть до принятия решения о заверше­нии деятельности. Да и само последнее решение является вначале мыс­ленной моделью. Строящиеся модели (криминальных ситуаций, обсто­ятельств, подлежащих установлению, задач и средств их решения и т.д.) отражаются (фиксируются) не только в памяти субъектов модели­рования, но и в составляемых ими документах. Так, модель познаваемо­го следователем события вначале отражается в постановлении о воз­буждении уголовного дела, затем в постановлении о привлечении лица в качестве обвиняемого, в постановлении об избрании меры пресече­ния, других документах. В наиболее полном, завершенном виде модель этого события находит отражение в обвинительном заключении.

Моделирование осуществляется в ходе предварительной проверки, предварительного расследования, судебного следствия, в других сфе­рах практического следоведения.

Криминалистическое моделирование способствует :

• • правиль­ной уголовно-правовой квалификации деяния;
  • отграничению преступлений от иных общественно опасных дея­ний;
  • выявлению и установлению событий, исследуемых в уголовном процессе;
  • выявлению и изобличению лиц, скрывшихся с места происшест­вия после совершенного ими правонарушения;
  • установлению по трупу;
  • выявлению потерпевших и свидетелей, местонахождение кото­рых неизвестно;
  • розыску похищенного имущества, предметов, использованных при совершении общественно опасных деяний;
  • установлению событий, которые предшествовали, сопутствова­ли общественно опасному деянию, последовали вслед за ним;
  • установлению цели, мотивов, обстановки, механизма преступно­го и некоторых видов поведения различных лиц, образуемых при этом следов;
  • установлению происхождения и связи между фактами, их вре­менной и пространственной характеристик, устранению противоречий между фактами;
  • определению направления поисково-познавательной деятель­ности, формулированию общих и частных тактических, организацион­ных, управленческих задач, определению средств, путей и методов их решения.

Элементы процесса моделирования :

1. 1. субъект моделирования;
   2. задача, решаемая субъектом при помощи этого метода;
   3. объект моделирования (оригинал);
   4. способ моделирования.

Объекты криминалистического моделирования :

1. 1. познаваемые объекты;
   2. объекты, выступающие в качестве средств познания.

Подробнее об объектах криминалистического моделирования

Познаваемые объекты

В группе познаваемых объектов моделируются самые различные события (преступления, иные виды человеческой деятельности, акты поведения и т.п.), а также их отдельные элементы, компоненты послед­них, структура, внешние связи и отношения (предметы, функциониро­вавшие в рамках криминальных событий, результаты преступной деятельности, признаки внешности устанавливаемых потерпевших, подо­зреваемых, обвиняемых, прижизненный облик погибших людей, от­дельные признаки трупов и т.п.).

Моделируются также криминальные и криминалистические ситу­ации.

Основное назначение данной разновидности практического моде­лирования - обеспечить оптимальное решение вопросов, связанных с предметом поиска и познания, с характером, кругом и местом нахожде­ния объектов, которые необходимо отыскать.

Объекты, выступающие в качестве средств познания

В структуру таких объектов, моделируемых в научных и практичес­ких целях, входят

• поисково-познавательная деятельность в уголовном процессе в целом,
• отдельные виды и этапы этой деятельности, ее эле­менты, те или иные совокупности элементов, их признаки, внутренняя структура (в частности, структура экспертного исследования, этапы версионного мышления, структура доказательства, функции и отноше­ния членов следственно-оперативных групп).

В числе систем этого плана в следственной практике чаще всего встречаются:

1. версии, криминалистические и правовые решения;
2. отдельные следственные и иные действия, их комплексы, средст­ва тактического обеспечения;
3. следственные, оперативно-розыскные, экспертные ситуации;
4. оперативно-розыскные мероприятия;
5. судебные экспертизы;
6. планы работы, разрабатываемые на очередной рабочий день, не­сколько дней, планы этапов расследования и т.д.;
7. постановления, определения, обращения, протоколы следствен­ных действий, обвинительные заключения и другие процессуальные и непроцессуальные документы и тексты.

Модели познаваемых и познающих объектов находятся в тесной связи и взаимной зависимости. В ходе ППД идет процесс непрерывно­го взаимодействия тех и других моделей, движения от моделей одного порядка к моделям другого порядка. В этом процессе участвуют как материальные, так и мыслительные модели, для построения которых используются различные материалы, средства и приемы.

Виды криминалистического моделирования

1) по временной направленности:

• • ретроспективное (обращенное в прошлое);
  • настоящего;
  • перспективное (обращенное к исследованию событий, обстоятельств, явлений будущего).

2) с учетом способа моделирования:

• • материальное;
  • мысленное (идеальное);
  • логико-математическое;
  • информационно-компьютерное.

Ретроспективная модель представляет собой логико-информационную и образную систему, вос­производящую объекты поиска и познания в их главных, существен­ных, с точки зрения решения поставленной задачи, чертах.

Перспективное моделирование (перспективная модель) дальнейшей деятельности самих субъектов познания отражает остальные черты познающей (поисковой) системы и средств познания первого объекта. Это направление находит свое выражение в представлениях участников ППД о том, что, как, кому, на основе применения каких средств, методов, приемов и в какие сроки необходимо сделать в ходе дальнейшей проверки, расследования и т.д., какими кад­ровыми, техническими, финансовыми, информационными ресурсами должна быть обеспечена планируемая деятельность.

Выделяя разнообразные виды моделирования и классы моделей, необходимо учитывать их тесную взаимосвязь. Так, к примеру, связь мысленных и материальных моделей обусловлена тем, что еще до построения модели из какого-либо материала человек ее обосновывает, рассчитывает, представляет мысленно.

Материальные модели воспроизводятся в материально фиксированном виде и используются в следственной практике преимущественно при производстве следственных действий и экспертиз. Среди материальных различают:

• пространственно и геометрически подобные модели (слепок со следа, макет помещения, предмета, муляж трупа);
• физически подобные модели (аудио- или видеозаписи следственных действий).

Особым видом материального моделирования является криминалистическая реконструкция , понимаемая как воссоздание отдельных, интересующих следствие объектов по их фрагментам, описаниям, фотоснимкам и другим документальным данным.

Использование в следственной практике логико-математического и информационно-компьютерного моделирования связано с внедрением в деятельность правоохранительных органов компьютерной техники. Сущность математического моделирования в криминалистике состоит в трансформации криминалистической проблемы в математическую задачу, ее решение посредством математического аппарата, а также криминалистическая интерпретация полученных математических результатов.

Особо следует отметить мысленное моделирование , которое занимает особое место и наиболее распространено в уголовном судопроизводстве. На первоначальном этапе расследования практически всегда имеет место информационная неопределенность, которая, создавая логико-познавательные барьеры, ставит перед следователем ряд проблем. В силу своих особенностей мысленное моделирование выступает в качестве необходимого познавательного средства, во многом помогающего процессу управления расследованием.

Подробнее

Так, в процессе расследования уголовного дела следователь, выясняя сущность произошедшего криминального события, строит в своем сознании его мысленную модель – информационную модель расследуемого события. По мере получения информации о преступлении и лице, его совершившем, эта модель становится более полной и менее схематичной. Информационная модель расследуемого события – динамическая система, поскольку ее построение осуществляется параллельно с ходом самого расследования. Причем, информационная модель расследуемого события первоначально оценивается как вероятностная вследствие неполноты информационного насыщения и лишь по мере расследования приобретает во всех элементах или в отдельной части их знание достоверное.

Среди мысленных моделей в свою очередь выделяют:

1. образные (иконические, неформализованные) модели, являющиеся по своей форме психическим образом, а в гносеологическом аспекте – одним из средств получения нового знания;
2. образно-знаковые (символические, частично формализованные) модели, представленные разного рода условными знаками (буквенными или графическими). В криминалистике к знаковым моделям можно отнести сетевые графики планирования расследования, формулу, различные графические приложения к протоколам следственных действий.

Вышеназванные модели могут «работать» в двух направлениях: ретроспективном, обращенном в прошлое, и перспективном, обращенном к исследованию событий (обстоятельств, явлений) будущего.

Особой разновидностью мысленного моделирования является ситуационное моделирование – метод исследования ситуаций, включающий в себя построение модели реальной ситуации и проведение с ней различного рода мысленных экспериментов: прогнозирование направлений ее развития и (или) «проигрывание» на ней предполагаемых решений по управлению ситуацией с целью выбора оптимального. Ситуационное моделирование позволяет оперативно распознать и адекватно оценить наличную следственную ситуацию, незнакомые ситуационные факторы свести к известным, типичным, для которых уже разработаны оптимальный алгоритм или программа по их разрешению.

Стадии криминалистического моделирования

Моделирование начинается с постановки проблемы и принятия ре­шения прибегнуть к данному методу, определения задачи, которая должна быть решена с его помощью.

Стадии криминалистического моделирования:

1. 1. построение модели объекта;
   2. изучение построенной модели;
   3. реализация модели (проверки модельной ин­формации).

Построить модель объекта - это значит

• • на основании собранных фактических данных, личного и обобщенного опыта соста­вить общее представление о характере, природе и групповой принад­лежности объекта;
  • определить структуру, наполнить необ­ходимыми деталями созданный эскизный «портрет» объекта;
  • тем или иным способом зафиксировать построенную модель (в памяти, в рисунке, в чертеже и т.д.).

Состав компонентов (структурных элементов) модели определяет­ся, исходя из представления о том, какие из них являются существен­ными с точки зрения успешного решения поставленных задач с помо­щью модели.

В процессе изучения модели она подвергается логическому анализу и мысленному эксперименту с выведением и мысленной проверкой выводимых суждений. В ходе мысленного эксперимента субъект моде­лирования

1. 1. выделяет условия, которые воздействуют на объект,
   2. созна­тельно и планомерно изменяет эти условия,
   3. определяет, какое воздей­ствие они оказывают на объект и модель, и,
   4. сопоставляя свои суждения с установленными фактами, осуществляет корректировку модели.

Осмыслив изученную модель, субъект моделирования выводит из нее следствия, то есть суждения о фактах, которые должны существо­вать в реальной действительности при условии правильности модели, и приступает к ее проверке.

Проверка модели предполагает осуществление практических действий, направленных на обнаружение и исследование упомянутых фактов. Проверить модель - это значит выяснить, имеют ли место в действительности те факты (события, следы и т.д.), суждения о кото­рых были сделаны в процессе изучения модели. Оценка результатов проведенной в этом направлении работы позволяет сделать вывод о достоверности либо об ошибочности, о неточности в какой-либо части построенной модели (и необходимости ее корректировки в последних случаях).

Модели событий настоящего, как и модели событий прошлого (рет­роспективные модели), проверяются путем построения и реализации перспективных моделей деятельности субъектов моделирования.

Важно! Следует иметь ввиду, что:

• Каждый случай уникален и индивидуален.
• Тщательное изучение вопроса не всегда гарантирует положительный исход дела. Он зависит от множества факторов.

Чтобы получить максимально подробную консультацию по своему вопросу, вам достаточно выбрать любой из предложенных вариантов.

Разработка системного криминалистического описания существенных свойств банка как объекта преступных посягательств, по мнению авторов, является одной из насущных задач теории и практики современной криминалистики.

Практическая деятельность, направленная на обеспечение безопасности банка, связана с решением широкого круга проблем. Она включает в себя необходимость выполнения большого объема разноплановой работы, начиная с постановки общих задач выявления, предупреждения и расследования преступных посягательств и заканчивая разработкой и организацией применения конкретных мер, из которых складывается система защиты банка.

Перед субъектами, участвующими в обеспечении безопасности, стоят задачи получения, переработки и использования обширной информации о потенциально уязвимых элементах структуры банка, об угрожающих им опасностях, о видах и способах защиты от них, о рациональном распределении имеющихся сил и средств обеспечения безопасности. В связи с необходимостью упрощения указанных задач возникает потребность в разработке инструмента, использование которого позволило бы, с одной стороны, охватить единым взором всю иерархию указанных выше целей, не тратя уси-

лий на второстепенные детали. С другой стороны, позволило бы выделять в случае необходимости любую из несущественных на определенный момент деталей в самостоятельный элемент и подвергать его дальнейшему структурированию.

Указанными качествами может обладать полноценная криминалистическая модель, описывающая банк в целом как объект преступных посягательств. Оценивая научные и практические достоинства такой модели применительно к задачам обеспечения безопасности банка, следует отметить возможность ее применения в качестве логической основы для решения задач познавательного, управленческого, поискового и иного характера. Полученная с ее использованием информация может эффективно применяться в процессе построения и организации функционирования системы обеспечения безопасности банка, а также в уголовном процессе. Кроме того, такая модель может выступать в качестве инструмента в научных криминалистических исследованиях, поскольку, в силу присущих моделям свойств, она может быть использована в качестве аналога для выявления еще непознанных объективно существующих обстоятельств, скрытых связей и невыявленных отношений 1 .

До настоящего времени попытки специального криминалистического описания банка в качестве объекта (предмета) преступных посягательств отечественными исследователями не предпринимались. Объективно это объясняется сравнительно недавним появлением частных коммерческих кредитных организаций на экономическом пространстве России и отсутствием достаточного времени для научного осознания и реализации назревшей потребности.

Первым аргументированным откликом в пользу формирования особого подхода к обеспечению безопасности банка средствами и методами криминалистики явилась работа белорусского ученого профессора ГА. Зорина. Такой подход, по его мнению, обусловлен следующими объективными факторами:

1 См.: Новая философская энциклопедия. М.: Мысль, 2001. С.596.

а) возникновением новой самостоятельной отрасли правового регулирования - банковского права и, следовательно, новых видов уголовно-правовых нарушений этого регулирования;

6} появлением необходимости адекватного криминалистического противодействия указанным преступным посягательствам;

в) спецификой организации, функционирования и структуры банковской системы, требующей определенной организации мер защиты криминалистического характера.

Общеизвестно, что наука криминалистика, предпринимая системные описания разнообразных общественно опасных деяний, движется в направлении разработки и совершенствования криминалистических характеристик преступлений. Указанные характеристики, без сомнения, являются эффективным инструментом для решения «линейных» задач криминалистического характера. Разработанные на их основе методические рекомендации с большим успехом используются при расследовании отдельных преступлений, в том числе преступлений, посягающих на интересы банка.

Однако современная практика свидетельствует о потребности дополнить имеющиеся характеристики видов преступлений самостоятельными криминалистическими характеристиками (криминалистическими моделями) таких объектов защиты, каким является банк в целом. Тенденция к созданию системных характеристик объектов, подвергающихся различного рода угрозам, уже нашла определенное отражение в отечественном законодательстве.

Наиболее цельно она отразилась в сфере обеспечения безопасности объектов реального сектора производства. Речь идет, в частности, о Федеральном законе «О промышленной безопасности опасных производственных объектов» 1 , «О безопасности гидротехнических сооружений» 2 и некоторых других законодательных актах. В них, в числе требований о выполнении соответствующих мер защиты, законодатель установил обязательность разработки специ-

\" Федеральный закон «О промышленной безопасности опасных производственных объектов» от 21 июля 1997 г. № 116-ФЗ. НТЦ «Система».

2 Федеральный закон «О безопасности гидротехнических сооружений» от 21 июля 1997 г. 117 ФЗ // Российская газета, №144, 29.07.1997.

алыных документов, получивших наименование «деклараций безопасности опасных производственных объектов». Указанные «декларации» по своей сути представляют не что иное, как системное описание объекта защиты, а изложенные в «декларации» материалы должны служить методической основой для осуществления мер правового, экономического и социального характера, обеспечивающих безопасную эксплуатацию объектов и направленных на предупреждение угроз и ликвидацию их вредных последствий V

О нарастании научного и практического интереса к «объектовому» направлению обеспечения безопасности свидетельствует появление в последние годы ряда монографий, учебных пособий и справочников по проблемам экономической безопасности объектов различного масштаба. Тематика этих изданий начинается с работ, посвященных задачам обеспечения безопасности России, ее отдельных регионов и отраслей экономики, и заканчивается справочными пособиями по вопросам обеспечения экономической безопасности тех или иных видов промышленных предприятий 2 .

К сожалению, системное описание банка в качестве объекта повышенной опасности по отношению к преступным посягательствам в отечественной научной литературе до настоящего времени отсутствует. Следует отметить, что государство предпринимает определенные меры законодательного (регулирующего), надзорного

1 См.: Положение о декларации безопасности промышленного объекта, утвержден ное постановлением Правительства Российской Федерации от 01.07.1995 № 675 «О декларации безопасности промышленного объекта Российской Федерации».

2 См. например: К.Х.. Ипполитов. Экономическая безопасность России в условиях формирования рыночных отношений и система мер ее обеспечения. Российский Союз предприятий безопасности. М.:1996. С.8.; Безопасность России. Словарь терминов и определений/ Под ред. Н.А. Махутова. М.: Знание, 1999; А. И. Татаркин, А. А. Куклин, В. И. Яковлев. Анализ финансово-экономической безопасности территории. Изд. Ин-та экономики Ур. отд-ния Рос. акад. наук. Екатеринбург, 1999. С.21; Ю.Н. Ребрик. Экономическая безопасность алмазообрабатывающего предприятия/Учеб, пособие для студентов втузов. Смоленск, Изд. СПО "Кристалл", 1998 и др

(административного) и иного характера, призванные обеспечивать безопасность банковской системы в целом и отдельных коммерческих банков в частности.

Результатом государственного регулирования стала система законодательных и других нормативных предписаний государственных органов, представляющих своего рода «требования обеспечения безопасности банка». Отдельные разрозненные элементы, составляющие названные «требования», содержатся в федеральных законах О банках и банковской деятельности, О Центральном банке Российской Федерации (Банке России), других федеральных законах и иных нормативных правовых актах Российской Федерации (в первую очередь, в приказах, инструкциях, положениях и других документах Банка России), а также в нормативных технических документах, соблюдение которых обеспечивает банковскую безопасность. По своему содержанию они представляют собой различного рода условия, запреты, обязательные нормативы, ограничения и другие требования, которые подлежат обязательному исполнению в процессе организации и функционирования банка. Практическая реализация «требований безопасности» является общей задачей государства и исполнительных органов коммерческого банка. При этом подлежащие исполнению требования можно условно разграничить на две группы. Первая - включает в себя положения, относящиеся к организации банка и обеспечению функционирования банка в целом. Согласно им банк обязан:

Соответствовать условиям достаточности и «правовой чис тоты» происхождения уставного капитала;

Создавать резервы (фонды) на покрытие возможных убыт ков;

Соблюдать обязательные нормативы, устанавливаемые в соответствии с Федеральным законом О Центральном банке Рос сийской Федерации (Банке России);

Иметь лицензию на деятельность банка и выполнение кон кретных банковских операций;

Назначать на должности руководителей исполнительных органов и главного бухгалтера банка кандидатов, соответствующих

квалификационным требованиям (в содержание которых входит, в частности, отсутствие судимости за совершение преступлений против собственности, хозяйственных и должностных преступлений);

Обеспечивать проведение подготовки и аттестации работ ников в области банковской безопасности;

Выполнять нормативные правовые акты и нормативные технические документы, устанавливающие правила безопасности при осуществлении основных и вспомогательных банковских опера ций.

Вторая - относится к обязанности исполнительных структур банка организовывать и осуществлять выявление угрожающих ему опасностей, принимать меры по предупреждению опасных для банка действий и событий и локализации их вредных последствий. При этом исполнительные органы банка обязаны:

Организовывать и осуществлять внутренний контроль за соблюдением порядка управления банком и выполнения отдельных банковских операций;

Принимать меры, позволяющие уменьшать вероятность реализации угроз, а в случаях, когда это оказалось невозможным, снижать тяжесть нежелательных последствий;

Проводить внутренние расследования с целью выяснения причин событий, связанных с нанесением ущерба интересам банка;

Определенные требования о разработке системы мер защиты банка, в том числе о прогнозировании возможных угроз преступных посягательств, содержатся в Положении об организации внутреннего контроля в банках от 28 августа 1997 г. № 509, утвержденном приказом Банка России от 28.08.1997 г. № 02-372. Более того, названный документ содержит описание отдельных элементов характеристики преступных посягательств на безопасность банка.

Представляется, однако, что система описания банка как объекта угроз и разработанные на основе указанного выше Положения меры защиты не позволяют решить реальных проблем обеспечения безопасности в полном объеме. Это объясняется, во-первых,

существенными методологическими просчетами названного нормативного акта. Во-вторых, система мер защиты банка, предусмотренная Положением, создается в качестве инструмента административного управления безопасностью (обеспечения безопасности) банка через управление банковскими рисками, значительная часть которых не носит криминального характера. По этой причине задача обеспечения безопасности банка от преступных посягательств требует разработки его самостоятельной криминалистической модели.

С учетом насущных потребностей практики попытка описания банка как объекта преступных посягательств предпринята в «Концепции безопасности коммерческого банка». Названный документ разработан группой специалистов по инициативе Ассоциации российских банков (АРБ) 1 . Согласно названной Концепции, основными объектами коммерческого банка, подлежащими защите от потенциальных угроз противоправных посягательств, являются:

1) персонал банка;

2) финансовые средства, валюта, драгоценности;

3) информационные ресурсы с ограниченным доступом;

4) средства и системы информатизации.

Самым заметным среди них является неполнота списка. Нетрудно заметить, что в числе объектов защиты отсутствует такой важнейший элемент, как «порядок функционирования банка» (или «деятельность банка»).

1 В подготовке концепции приняли участие: Е.Е. Акимов, С.М. Вишняков, А.П. Гуляев - доктор юридических наук, Н.С. Жуков, Р.А. Журавлев - кандидат юридических наук, А.С. Крылов - кандидат юридических наук, Ю.Н. Мельников - доктор технических наук, В.В. Сергеев - доктор юридических наук, В.Е. Сидоров - кандидат юридических наук, Н.А. Суковаткин - кандидат юридических наук, В.И. Яроч-кин - кандидат военных наук. См.: Концепция безопасности коммерческого банка. Вестник Ассоциации российских банков,.2001, 09.04. Постоянный адрес в Интернете: http://ww\\v. Secinfo. boom.ru.

Хотя последний, как известно, подвергается угрозам преступного характера во всех случаях посягательств на другие элементы структуры банка, а материальное уголовное право посвящает посягательствам на порядок функционирования коммерческих и иных организаций самостоятельную 23-ю главу УК. Недостаточно полно, с точки зрения практических потребностей, раскрыт такой объект защиты, как средства деятельности банка (элементы имущества банка). В результате этого вне поля зрения остаются объекты преступных действий, посягательство на которые представляют значительную угрозу для банков.

Другой серьезный недостаток Концепции - нечеткость классификации объектов защиты по родовым и видовым признакам. Этот пробел не позволяет выявлять и фиксировать в необходимой степени присущий объектам набор существенных свойств. Он также препятствует адекватному описанию внутренних структурных особенностей объектов, их связей между собой, а также связей между объектами защиты и угрозами.

Результаты настоящего исследования позволяют прийти к выводу о том, что исходной позицией при построении криминалистической модели банка как объекта преступных посягательств является решение вопроса о содержании, структуре и количестве составляющих ее элементов.

Проблему следует рассматривать через призму уже полученных авторами представлений о содержании понятий «деятельность банка» и «безопасность банка».

Генетическая связь между понятием «безопасность банка» и криминалистической моделью банка как объекта преступных посягательств (далее - криминалистическая модель банка) наглядно выявляется благодаря использованию при их анализе уже упоминавшегося ранее понятия «деятельность банка».

Отправными структурными элементами «деятельности банка», из которых выводятся указанные связи и отношения, являются уже названные в первом параграфе настоящего исследования элементы: средства деятельности банка и процесс деятельности банка.

В соответствии с представлениями авторов о содержании понятия «безопасность банка» именно эти составные элементы понятия «деятельность банка» являются ведущими объектами преступных посягательств. Дальнейшее структурирование понятий «средства деятельности банка» и «процесс деятельности банка», обнаружение и фиксация их связей и отношений позволяет построить логически непротиворечивую криминалистическую модель банка, достаточную для решения задач гносеологического и практического характера.

В соответствии с принципом иерархичности 1 система криминалистического описания (криминалистическая модель) банка может быть представлена в качестве части другой, более общей системы: в частности, в виде составного элемента системы уголовно-правовой (а в более широком смысле и гражданско-правовой) защиты банка. Необходимость в построении такой системы возникает при решении практических задач уголовного судопроизводства.

В названных случаях система уголовного (и гражданского) права играет определяющую роль по отношению к целям и задачам криминалистики в целом и криминалистических моделей в частности 2 .

\" Суть названного принципа состоит в том, что «каждый компонент системы в свою очередь может рассматриваться как система, а исследуемая в данном случае система представляет собой один из компонентов более широкой системы». Философский энциклопедический словарь. М.: 1983. С. 610.

2 Ведущая роль уголовного права в его отношениях с криминалистикой общепри-знана в отечественной науке. Вот как охарактеризовал суть этих взаимоотношений А.Н. Васильев:«Теоретическими положениями общей части уголовного права - о задачах уголовного права, понятии преступления, состава преступления, его элементах, вины, стадиях преступной дельности, соучастии и др.; особенной части - о правильном понимании и применении отдельных составов преступлений - руководствуется наука уголовного процесса, а также криминалистика; тем самым последняя вступает в непосредственные отношения с наукой уголовного права. К примеру, нельзя разрабатывать методику расследования какого-либо преступления, не учитывая состава преступления и обстоятельств, подлежащих установлению». См.: А.Н. Васильев, Н.П. Яблоков. Предмет, система и теоретические основы криминали-стики.М.: Изд-во МГУ.1984. С..32.

Представляется также вполне логичным и объяснимым использование для решения задач криминалистической защиты системных описаний банка, разработанных наукой о банковском деле. Исследование объектов преступных посягательств с позиций систем разных уровней обобщения позволяет субъектам, участвующим в обеспечении безопасности, упорядочить представления о способах и направлениях защиты банка и более эффективно использовать полученную информацию на практике.

Дальнейшее развитие модели банка с учетом особенностей системы уголовно-правовой классификации видов преступных посягательств и данных науки о банковском деле приводит к необходимости определенного субординирования названных выше терминов. А именно - к объединению понятий «средства деятельности» и «процесс деятельности» банка соответственно с понятиями «имущество» и «инфраструктура» банка. Такая замена предопределяется особенностями системы более высокого (по отношению к криминалистическому описанию) иерархического уровня. Согласно науке о банковском деле, все средства банковской деятельности (включая неимущественные права и нематериальные блага) являются составной частью «имущества банка», а все виды деятельности, обеспечивающей функционирование банка и создание соответствующих условий для его функционирования, охватываются понятием «инфраструктура банка» 1 .

Каждый из основных блоков модели, какими являются «имущество» и «инфраструктура» банка, в свою очередь, имеет свою внутреннюю структуру, особенности которой оказывают заметное влияние на виды и динамику преступлений, совершаемых в сфере банковской деятельности.

Дальнейшую разработку криминалистической модели банка следует осуществлять с учетом представлений о ведущей роли права в его взаимоотношениях с криминалистикой. Задача создания полноценной криминалистической модели банка не может быть

1 См.: Банковское дело: Учебник/ Под ред. О.И. Лаврушина. М: Финансы и статистика, 1999. С. 20-23.

успешно решена и без учета гражданско-правовых оснований возникновения права на защиту банка в целом и его структурных элементов в частности. В свою очередь, уголовно-правовая характеристика преступных посягательств на интересы банка оказывает определяющее влияние на формирование криминалистической модели банка. Вопросы взаимного влияния уголовно - правовой и криминалистических моделей обеспечения безопасности банка и особенности их совместного функционирования представляют самостоятельный интерес с точки зрения теории и практики обеспечения безопасности банка 1 .

Исходя из сказанного выше, криминалистическая модель банка является идеальным отражением реально существующего объекта потенциальной опасности преступного посягательства. Это понятие охватывает банк в целом и отдельные элементы его структуры, в отношении которых возникает опасность. Свойства объекта защиты и его структурных элементов оказывают определяющее влияние на содержание всех других элементов характеристики, их связи и зависимости.

Обособление в указанном выше определении понятия «банка в целом» от отдельных элементов его структуры не случайно. В данном случае авторами учитывается один из основных принципов теории систем. А именно - принцип целостности, то есть принципиальной несводимости свойств системы к сумме свойств составляющих ее элементов и невыводимости из последних свойств целого 2 . Применительно к теме настоящего исследования понятие свойств банка не может быть сведено к сумме свойств его структурных элементов. В юридической практике это подтверждается тем, что «банк в целом» и деятельность «банка в целом» рассматривается законо-

1 Здесь мы имеем дело с частным случаем «взаимопроникновения» научных знаний в целях их обогащения и развития. Необходимость специального изучения право вых проблем объясняется тем, что криминалистика не разрабатывает вопросов уго ловного права, а берет готовые решения этой науки. См.: Р.С, Белкин. Криминали стика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частные теории. М.: Юрид. лит., 1987. С. 89.

2 См.: Новая философская энциклопедия. М.: Мысль, 2001. С.552-553.

дателем в качестве самостоятельного объекта уголовно-правовой (а следовательно, и криминалистической) защиты. Это вытекает из смысла ст. 172 УК (незаконная банковская деятельность), которая рассматривает банк и его деятельность в качестве объекта защиты от субъектов, не имеющих законного права на занятие банковской деятельностью. В то же время составляющие банк структурные элементы защищаются системой других норм УК в соответствии с родовыми и видовыми особенностями указанных элементов.

Каждый из двух основных блоков криминалистической характеристики банка («имущество» и «инфраструктура») по мере «развертывания» обнаруживает свою внутреннюю структуру, которая формируется с учетом влияния гражданского и уголовного права. При более подробном рассмотрении элементы характеристики выявляют следующие особенности.

Имущество банка

Понятие имущества банка тесно связано с понятием содержания права собственности на объекты имущества. Имущество банка включает в себя наличные и безналичные деньги (национальная валюта), валютные ценности и ценные бумаги (как его собственные, так и привлеченные средства; имущественные права на объекты банковской деятельности (предметы залога и т.п.), а также здания, оборудование и инвентарь.

Преступные посягательства на имущество банка относятся к преступлениям против собственности, включенным в главу 21 УК. Непосредственным объектом выступает одна из форм собственности (частная собственность акционеров банка). Предмет преступлений - вещи, составляющие движимое и недвижимое имущество банка.

С позиций уголовного права (и криминалистики) имущество банка может рассматриваться в качестве предмета (объекта) хище-

ний (кража - ст. 158 УК; мошенничество - ст. 159 УК; присвоение или растрата - ст. 160 УК; грабеж - ст.161 УК; разбой - ст.162 УК; вымогательство - ст. 163 УК; хищение предметов, имеющих особую ценность - ст. 164 УК; причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием - ст. 165 УК; умышленное уничтожение или повреждение... - ст.167 УК; уничтожение или повреждение по неосторожности... - ст. 168 УК.

Ввиду весьма широкого перечня объектов имущества банка в настоящей работе будут рассмотрены лишь те из них, которые имеют отношение к специфике банковской деятельности и совершаются ненасильственным путем. Прежде всего это средства обеспечения активных банковских операций. Согласно терминологии науки о банковском деле, эти средства имеют наименование «активы банка». К ним относятся: кассовая наличность и приравненные к ней средства; инвестиции в ценные бумаги; ссуды; оборудование 1 .

Криминалистические аспекты защиты объектов, не отражающих специфики деятельности банка (здания, транспорт и т.п.), исследованы достаточно полно и в дополнительной разработке не нуждаются.

Криминалистически значимой, например, оказывается принадлежность активов банка к тому или иному виду доходной деятельности банка, а следовательно, и к обособленным суммам, предназначенным для обеспечения конкретных видов банковской деятельности.

От того, в каком виде банковской деятельности используются денежные средства (и в каких элементах структуры банковских активов они обособлены), зависят характер (способы совершения) и распространенность преступлений, конечной целью которых является завладение наличными деньгами.

Особую привлекательность для преступников, посягающих на собственность банка, имеют его активы в виде кассовой

1 См.: Банковское дело: Учебник/ Под ред. О.И. Лаврушина. М.: Финансы и статистика, 1999. С.90.

наличности и приравненных к ней средств (далее - денежные средства). С точки зрения решения задач криминалистики целесообразным является выделение таких видов денежных средств банка, как: наличные деньги (находящиеся в обращении банковские банкноты, металлическая монета и иностранная валюта); эквиваленты денежных средств - ценные бумаги (чек, вексель, облигация, государственные краткосрочные обязательства -ГКО), государственные казначейские обязательства СССР, золотой сертификат Министерства финансов Российской Федерации и др. Следует выделить также в качестве самостоятельного предмета преступных посягательств платежные средства, не являющиеся ценными бумагами, но служащие средством получения наличных денег: кредитные либо расчетные пластиковые карты, платежные документы (платежные поручения), депозитный сертификат и т.д. 1

Инфраструктура банка

Под инфраструктурой банка принято понимать совокупность элементов имущественного, правового, организационного характера и устойчивых связей между ними, обеспечивающих порядок создания и стабильного функционирования банка. В теории банковского дела принято разграничивать элементы внутренней и внешней инфраструктуры.

Из числа элементов внутренней инфраструктуры. представляющих интерес в криминалистическом плане и могущих служить основанием для классификации по криминалистически значимым признакам, являются следующие:

Внутренние правила совершения банковских операций и защиты интересов банка, технология банковских операций;

Порядок управления деятельностью банка (построение учета, отчетности, аналитической базы, компьютерная обработка данных на базе современных коммуникационных систем).

\"Подробнее криминалистические характеристики преступных посягательств на имущество банка даны в книге: В.А. Гомза, И.Б. Ткачук. Безопасность коммерческого банка: Учебно-практическое пособие. М.: 2000. С.22-87.

порядок функционирования банка подвергается угрозам преступного характера во всех случаях посягательств на другие элементы структуры банка. Это объясняется тем, что любое из преступлений, направленное против интересов банка, совершается путем грубого нарушения банковских правил, призванных обеспечивать защиту интересов банка, его клиентов и корреспондентов в ходе совершения операций в сфере кредитования, расчетных, кассовых операций и т.п. С другой стороны, укрепление безопасности любого из элементов структуры банка непосредственно связано с совершенствованием порядка функционирования банка в целом и порядка осуществления отдельных банковских операций.

При более подробном рассмотрении понятие «порядок функционирования банка» принято разграничивать на такие составляющие, как порядок совершения операций, установленный законодательными актами и внутренними правилами с целью защиты интересов банка и его клиентов; порядок ведения учета и отчетности; порядок управления деятельностью банка (в том числе, на базе современных коммуникационных систем); порядок информационного обеспечения, призванный обеспечивать банк сведениями о надежности потенциальных и реальных клиентов, о возникновении конкретных угроз безопасности банка и т.д.

Преступные посягательства на порядок функционирования банка законодатель включил в гл. 23 УК «Преступления против службы в коммерческих и иных организациях». Речь идет о деяниях, предусмотренных ст. 201 УК «Злоупотребление полномочиями» и ст. 204 УК «Коммерческий подкуп». Непосредственным объектом названных видов преступлений является нормальное функционирование управленческого аппарата коммерческой или иной организации (в том числе - банка).

Предметом преступлений является нарушение правил нормативного характера, определяющих направленность, регулирующих порядок и условия осуществления банковской деятельности, регламентирующих права и обязанности ее участников (законов,

нормативных актов Банка России и других ведомств, внутренних нормативных актов коммерческого банка и т. д.).

Внешний блок инфраструктуры содержит такие значимые для обеспечения безопасности его элементы (объекты криминалистической модели), как информационное и кадровое обеспечение банка, клиентская база, нематериальные блага банка (деловая репутация банка и его деловые связи с партнерами).

Информация (информационные ресурсы) банка

В соответствии с Федеральным законом "Об информации, информатизации и защите информации" от 20 февраля 1995 г. №24-ФЗ документы банка, его информационные системы, а также средства обеспечения их деятельности, являются составной частью имущества банка и объектом его права собственности 1 .

Гражданский кодекс РФ (ст. 128) относит информацию к одному из видов объектов гражданских прав, наряду с вещами, деньгами и ценными бумагами, иным имуществом, имущественными правами, работами и услугами, результатами интеллектуальной деятельности и нематериальными благами. На этом основании право собственности на информацию охраняется законом. В тех случаях, когда информация выступает в качестве товара, она является объектом договорных отношений, которые защищаются в порядке, предусмотренном ГК.

С точки зрения криминалистики объектами защиты информации банка являются:

Система формирования, распространения и использования информационных ресурсов банка, включающая в себя информационные системы различного уровня и назначения, базы и банки данных, информационные технологии, в том числе

1 К средствам обеспечения автоматизированных информационных систем и их технологий названный Закон относит программные, технические, лингвистические, правовые и организационные средства (программы для электронных вычислительных машин; средства вычислительной техники и связи; словари, тезаурусы и классификаторы; инструкции и методики; положения, уставы; должностные инструкции; схемы и их описания, другая эксплуатационная и сопроводительная документация), используемые или создаваемые при проектировании информационных систем и обеспечивающие их эксплуатацию.

регламенты и процедуры сбора, обработки, хранения и передачи информации, научно-технический персонал разработчиков информационной системы банка, пользователей информационной системы банка и обслуживающий их персонал;

Информационная инфраструктура, включающая центры обработки и анализа информации, технические и программные средства ее обработки, передачи и отображения, в том числе каналы информационного обмена и телекоммуникации, системы и средства защиты информации, объекты и помещения, в которых размещены компоненты информационных банковских систем, а также ведутся переговоры, содержащие информацию с ограниченным доступом;

информационные ресурсы, содержащие сведения, отнесенные к защищаемой информации и представленной в виде носителей на магнитной и оптической основе, информативных физических полей, информационных массивов и баз данных;

основные технические средства и системы, вспомогательные технические средства, системы и сети связи;

Вспомогательные технические средства и системы помещений и зданий, размещенные в помещениях, где обрабатывается (циркулирует) информация, содержащая сведения, отнесенные к защищаемым, а также сами помещения, предназначенные для ведения конфиденциальных переговоров.

Ответственность за неправомерные деяния в отношении объектов информатизации в целом и банка, в частности, установлена соответствующими нормами ГК, УК, КоАП, КзоТ и другими актами российского законодательства, а также внутренними документами организаций-собственников информации. Информация банка, защищаемая законом от угроз преступного характера, в целом может быть разделена на два вида. К первому из них относятся сведения конфиденциального характера, составляющие коммерческую и банковскую тайну. Ответственность за преступные посягательства на них предусмотрена ст. 183 УК РФ «Незаконное получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну».

Ко второму виду относится компьютерная информация. Уголовный кодекс РФ содержит три состава, установивших уголовное наказание за преступные посягательства на информацию этого вида. Это ст. 272 «Неправомерный доступ к компьютерной информации»; ст. 273 «Создание, использование и распространение вредоносных программ для ЭВМ» и ст. 274 «Нарушение правил эксплуатации ЭВМ, системы ЭВМ или их сети». Обязательным признаком названных преступлений является наступление вредных последствий.

Практическое значение для криминалистического обеспечения безопасности банка является систематизация его защищаемой информации по следующим признакам:

По виду носителя, в котором она содержится (информация на материальном носителе - бумажном, магнитном, в физическом поле и их разновидностях или информация, высказанная устно);

По месту нахождения (информация, которая находится в документе, циркулирует в помещениях, в средствах вычислительной техники и связи);

По Форме изложения (в форме текста, в форме компьютерных программ).

Кадры банка

Кадры банка по оценке отечественных и зарубежных исследователей являются важнейшим внутренним источником риска 1 . При этом, в первую очередь, имеются в виду угрозы, связанные с противоправным поведением персонала. Последние, с точки зрения их выявления и предупреждения, имеют существенные различия по своей внутренней структуре. Интенсивность, виды и цели возможных преступных посягательств на личный состав банка зависят от функциональных обязанностей и полномочий каждого конкретного сотрудника.

\".См.: А. Г. Ивасенко. Банковские риски: Учебное издание. М.: «Вузовская книга». 1998. С. 8.

Самостоятельным направлением изучения является такой вид угроз безопасности кадрам банка, как принуждение сотрудников к совершению действий, противоречащих интересам банка (либо вовлечение их в преступную деятельность), а также внедрение в кадровый состав представителей криминальных и иных враждебных банку организаций.

Изучение проблемы «кадров банка» с точки зрения обеспечения безопасности выявляет прямую зависимость этого элемента (как и других элементов системы безопасности) от порядка функционирования банка и его частного направления - порядка кадрового обеспечения.

Объектами преступных посягательств на кадры банка являются конкретные сотрудники банка и установленный внутренними нормативными документами порядок приема сотрудников на работу и выполнения ими трудовых обязанностей.

Нематериальные блага банка

В соответствии с гражданским законодательством нематериальные блага относятся к одному из видов объектов гражданских прав (ст. 128 ГК). Гражданский кодекс не дает исчерпывающего перечисления видов нематериальных благ. Их наиболее полный систематизированный перечень содержится в ст. 150 ГК, посвященной порядку осуществления и защиты нематериальных прав личности. Право на такую защиту законодательство России признает и за юридическими лицами. В соответствии с ч.7 ст. 152 ГК правила о защите деловой репутации гражданина соответственно применяются и к защите деловой репутации юридического лица 1 .

Чаще всего объектом противоправных посягательств на нематериальные блага банка являются его деловая репутация и деловые связи. Как и другие виды объектов гражданских прав нематериальные блага защищаются законодательством России в

\" Наиболее полный систематизированный перечень нематериальных благ юридического лица содержится в Положении по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденном приказом Минфина России от 29 июля 1998 г. № 34 н.

первую очередь нормами ГК. Кроме того, противоправные посягательства на деловую репутацию и деловые связи банка в соответствующих случаях квалифицируются как преступления, предусмотренные ст. 129 УК РФ «Клевета» и ст. 130 УК РФ «Оскорбление».

Предметом преступного посягательства на деловую репутацию с точки зрения криминалистики являются: сведения о банке, искажение которых может причинить вред уставным целям его деятельности (о финансовой надежности банка, профессиональных и личных качествах руководителей банка, уровне профессиональной подготовки и организации профессиональной деятельности персонала, соответствии деятельности банка законодательству и нормам деловой этики, соблюдении принятых банком обязательств, об отношении банка к интересам клиента и т.д.).

Предметом преступного посягательства на деловые связи банка являются связи и отношения, установившиеся между банком и его контрагентами в процессе банковской деятельности и способствующие получению банком реальных (либо потенциальных) доходов 1 .