Фрэнк Хейнеман Найт. Риск, неопределенность и прибыль

Найт Фрэнк X.

Knight Frank Н . (1885 - 1972)

Слава Найта как экономиста выходит далеко за пределы бесспорных достижений работы «Риск, неопределенность и прибыль» (Risk, Uncertainty and Profit, London School of Economics, 1921; Kelley, 1957; Harper, 1965): его преподавательская деятельность в межвоенные годы в Чикагском университете вдохновляла целые поколения студентов, а многие известнейшие экономисты признают, что в молодости их стимулировали скептические, путанные и перескакивающие с темы на тему лекции Найта.

Работа «Риск, неопределенность и прибыль» была первой книгой Найта, и ее классический статус не может скрыть того факта, что смысл этой книги никогда не были полностью усвоен основным направлением теории. Найт пытался ответить на вопрос, каким образом следует понимать прибыль в условиях совершенной конкуренции, если теория явно предполагает несовместимость прибыли с конкурентным равновесием. Найт предложил связать прибыль с таким явлением как неопределенность, которая возникает благодаря быстрым изменениям в экономике. Многие экономические риски подобны риску смерти в определенном возрасте: их объективную вероятность можно рассчитать и, следовательно, переложить через страхование на плечи других. Однако существуют и такие риски, которые ни при каких обстоятельствах нельзя привести к объективным измерениям, потому что такие события не имеют прецедентов в прошлом. Именно существование такого вида неопределенности позволяет предпринимателям зарабатывать положительную прибыль как положительную случайную разность между ожидаемыми и реализованными доходами предприятия, несмотря на совершенную конкуренцию и статическое равновесие длительного периода.

Прибыль может исчезнуть только в стабильной экономике, в которой все будущие события можно точно предвидеть. Таким образом, прибыль связана с выполнением особой роли, и актера на эту роль нельзя нанять на рынке, потому что прибыль по определению является остаточным доходом, определяем после того, как все остальные факторы вознаграждены по оговоренным ценам.

Шедевр Найта прекрасно выдержал испытание временем. Но увы, ему не удалось убедить ортодоксальных экономистов в том, что концепция неопределенности является чем-то иным, нежели подстрочным примечанием к общепринятой теории прибыли, и на самом деле помогает связать концы, которые не сходились еще со времен Адама Смита. Экономическая теория получила удовлетворительное объяснение прибыли, но ее основной фокус анализа остался сконцентрирован на факторах ценообразования в соответствии с принципами предельной производительности в статических условиях, когда прибыль равна нулю.

Фрэнк Найт родился на ферме в округе МакЛин, штат Иллинойс, в 1885 г. Получил степень бакалавра в Миллиганском колледже, штат Теннесси, в 1911 г., степень магистра - в Университете Теннесси в 1913 г., степень доктора - в Корнельском университете в 1916 г., причем тема его докторской диссертации звучала ни как иначе чем «риск, неопределенность и прибыль». Начал преподавательскую деятельность в Корнелле в 1918 г., в начале 1920-х переехал в Чикаго, затем в Айову, наконец, в 1927 г. вернулся в Чикаго, где и оставался в течение всей своей академической жизни. Ушел в отставку в 1955 г. Был президентом Американской экономической ассоциации в 1950 г. и награжден медалью Фрэнсиса Уокера 1 в 1957 г .

Работа Найта «Экономическая организация» ( Economic Organization , University of Chicago Press , 1933; Kelley , 1951; Harper , 1966), сборник лекционных материалов, подготовленных в Университете Айовы в начале 1920-х, постепенно приобрела статус классики сама по себе. Некоторые ее характерные особенности, например, схема «колеса богатства» или модель круговых потоков в экономике, современное определение закона изменяющихся пропорций, а также акцент на уравнивание прибылей на пределах в качестве центрального принципа экономики, стали стандартными составляющими фактически каждого вводного учебника по экономике. Многие сложные и иногда озадачивающие очерки Найта по социальной философии, спровоцированные экономическим анализом, опубликованы в ряде книг: «Этика конкуренции и другие очерки» ( Ethics of Competition and Other Essays , University of Chicago Press , 1935; Kelley , 1951), «Об истории и методе экономической теории: сборник очерков» ( On the History and Method of Economics : Selected Essays , University of Chicago Press , 1956) и «Свобода и реформа: очерки по экономической теории и социальной философии» ( Freedom and Reform : Essays in Economics and Social Philosophy , Harper 1947; Liberty Press , 1982).

В 1930-х он провел настоящую кампанию против австрийской теории капитала, опубликовав длинную серию статей с демонстрацией того, что капитал нельзя измерять с точки зрения «времени производства», как полагали австрийцы, а также что норма прибыли на капитал ни в каком смысле не является прибылью от ожиданий отложенного по времени выпуска продукции. Хотя его взгляды и вызвали возражения оппозиции, к концу десятилетия ему удалось добиться успеха, фактически подорвав признание австрийской теории капитала (см. Хайек Ф.). Ее исчезновение из основного направления экономической теории можно почти полностью объяснить активной кампанией Найта.

В замечательной статье «Некоторые заблуждения в интерпретации общественных затрат» ( Some Fallacies in the Interpretation of Social Cost , Quarterly Journal of Economics , August 1924) Найт обнаружил серьезный недостаток в работе Пигу «Экономическая теория благосостояния» ( Economics of Welfare », 1920), а именно, в том пункте, где Пигу делает предположение о том, что перегрузка дорог оправдывает вмешательство государства в виде налогообложения использования дорог. Вместо этого Найт продемонстрировал, что приватизация дорог приведет к взиманию платы за их использование, тем самым автоматически препятствуя перегружению. Другими словами, Найт указал на то, что позднее стало первой заповедью теории прав собственности: рынки будут эффективны только в том случае, если права на собственность в ограниченных ресурсах будут определены совершенно ясно (см. Демсец Г.). В своей последней книге «Интеллект и демократические акции» (Intelligence and Democratic Action, Harvard University Press, I960), включающей в себя лекции, прочитанные в Университете Виржинии, Найт возвращается к одной из своих любимых тем: чрезвычайно ограниченным возможностям рациональной «социальной инженерии» и заблуждениям, возникающим при рассмотрении социологии вообще и экономики в частности как способов решения практических проблем. Эти выводы имеют мрачный оттенок, но следует отметить тот существующий факт, что многие зрелые взгляды Найта на экономическую теорию также неутешительны: с его точки зрения, изучение экономики приводит к «пониманию», а не к истинному «объяснению» и, безусловно, не к точному предсказанию экономических событий.

Литература

J. М . Buchan, Knight, Frank Н ., in D. L. Sills (ed.), International Encyclopaedia of the Social Sciences, vol. 8 (The Free Press, 1968); W. Breit and R. L. Ransom, Frank H. Knight: Philosopher of the Counterrevolution in Economies, in Academic Scribblers: American Economists in Collision, 2-oe изд (Dryden Press, 1982); G. J. Stigler, Knight, Frank Hyneman, in J. Eatwell, M. Milgate and P. Newman (eds), The New Palgrave: A Dictionary of Economics, vol. 3 (Macmillan, 1987).

Литература на русском языке

Найт Ф. Прибыль // Вехи экономической мысли. Том 3 . Рынки факторов производства. Под общ. ред. В. М. Гальперина. СПб: Экономическая школа. 2000.

Книга «Риск, неопределенность и прибыль», написанная американским ученым и основателем Чикагской школы экономистов Ф. Найтом, вышла в свет более 80 лет назад и стала неоценимым вкладом ХХ века в золотой фонд экономической науки, сравнимым с трудами таких авторов, как Шумпетер, фон Мизеа, Кейнс, Лигу и другие выдающиеся экономисты. Ранее с творчеством Ф. Найта на русском языке можно было познакомиться только в виде переводов отдельных фрагментов. Однако творчество этого ученого нельзя отнести к традиционной классификации экономической мысли.

Первый полный перевод книги «Риск, неопределенность и прибыль» Ф. Найта стал нелегким делом, так как терминология и язык экономической литературы вначале ХХ века в то время сильно отличался от современной версии. В связи с этим переводчики во время работы над книгой постоянно сталкивались с некоторыми проблемами, связанными с желанием сохранить стиль автора, но при этом передать некоторые выражения так, чтобы они были понятны современным читателям.

Фрэнк Хейнеман Найт родился 7 ноября 1885 года в городке Уайт-Оук. Образование получил в университете Теннесси и в Корнельском университете, после чего в 1916 году защитил степень доктора философии. С 1919 по 1927 года работал преподавателем в университете штата Айова, после чего перешел на работу в Чикагский университет. В отставку вышел в 1952 году. Одним из его учеников стал Милтон Фридмен.

Книга «Риск, неопределенность и прибыль» была издана в 1921 году и стала основной работой Ф. Найта. Она отличается блестящим, четким и глубоким изложением теории совершенной конкуренции, а также является трудом, который заложил основы понимания природы прибыли, принятые в современной экономической теории. Свой анализ в этом плане Найт начинает с того, что противопоставляет друг другу два вида рисков. Вероятность одного можно оценить в некоторой степени и учесть при расчете субъектов рынка, работающих в условиях конкуренции. Второй же тип риска не поддается какой-либо оценке и характеризируется неопределенностью (uncertainty), как говорит Найт. В «Риск, неопределенность и прибыль» отмечается, что прибыль предприниматель представляет собой награду за принятие на себя «не страхуемого» риска.

Стоит также отметить другие значимые работы Френка Найта, среди которых особо выделяются «Экономическая организация» (Economic Organization), признанная классикой микроэкономической теории, и «Этика конкуренции» (The Ethics of Competition). Помимо этого многие произведения этого автора посвящены либеральным формам общественной организации и критике неудачных попыток в сфере социальной инженерии.

Книга «Риск, неопределенность и прибыль» может считаться средством для расширения и обогащения теоретического арсенала российской экономической науки.

Содержание книги Френка Найта "Риск, неопределенность и прибыль"

Место прибыли и неопределенности в экономической теории

Теории прибыли. связь изменений и риска с прибылью

Теория выбора и обмена

Совместное производство и капитализация

Экономические изменения и прогресс при отсутствии неопределенности

Второстепенные предпосылки совершенной конкуренции

Суть риска и неопределенности

Механизмы и способы преодоления неопределенности

Предприятие и прибыль

Менеджер на жалованье

Неопределенность и социальный прогресс

Социальные аспекты неопределенности и прибыли

Работа Найта «Экономическая организация» (Economic Organization, University of Chigago Press, 1933; Kelley, 1951; Harper, 1966), сборник лекционных материалов, подготовленных в Университете Айовы в начале 1920-х, постепенно приобрела статус классики сама по себе. Некоторые ее характерные особенности, например, схема «колеса богатства» или модель круговых потоков в экономике, современное определение закона изменяющихся пропорций, а также акцент на уравнивание прибылей на пределах в качестве центрального принципа экономики, стали стандартными составляющими фактически каждого вводного учебника по экономике.

Многие сложные и иногда озадачивающие очерки Найта по социальной философии, спровоцированные экономическим анализом, опубликованы в ряде книг: «Этика конкуренции и другие очерки» (Ethics of Competition and Other Essays, University of Chicago Press, 1935; Kelley, 1951), «Об истории и методе экономической теории: сборник очерков» (On the History and Method of Economics: Selected Essays, University of Chicago Press, 1956) и «Свобода и реформа: очерки по экономической теории и социальной философии» (Freedom and Reform: Essays in Economics and Social Philosophy, Harper 1947; Liberty Press, 1982).

В замечательной статье «Некоторые заблуждения в интерпретации общественных затрат» (Some Fallacies in the Interpretation of Social Cost, Quarterly Journal of Economics, August 1924) Найт обнаружил серьезный недостаток в работе Пигу «Экономическая теория благосостояния» (Economics of Welfare», 1920), а именно, в том пункте, где Пигу делает предположение о том, что перегрузка дорог оправдывает вмешательство государства в виде налогообложения использования дорог. Вместо этого Найт продемонстрировал, что приватизация дорог приведет к взиманию платы за их использование, тем самым автоматически препятствуя перегружению. Другими словами, Найт указал на то, что позднее стало первой заповедью теории прав собственности: рынки будут эффективны только в том случае, если права на собственность в ограниченных ресурсах будут определены совершенно ясно (см. Демсец Г.). В своей последней книге «Интеллект и демократические акции» (Intelligence and Democratic Action, Harvard University Press, 1960), включающей в себя лекции, прочитанные в Университете Виржинии, Найт возвращается к одной из своих любимых тем: чрезвычайно ограниченным возможностям рациональной «социальной инженерии» и заблуждениям, возникающим при рассмотрении социологии вообще и экономики в частности как способов решения практических проблем. Эти выводы имеют мрачный оттенок, но следует отметить тот существующий факт, что многие зрелые взгляды Найта на экономическую теорию также неутешительны: с его точки зрения, изучение экономики приводит к «пониманию», а не к истинному «объяснению» и, безусловно, не к точному предсказанию экономических событий.

Литература

J. М. Buchan, Knight, Frank Н., in D. L. Sills (ed.), International Encyclopaedia of the Social Sciences, vol. 8 (The Free Press, 1968); W. Breit and R. L. Ransom, Frank H. Knight: Philosopher of the Counterrevolution in Economies, in Academic Scribblers: American Economists in Collision, 2-oe изд (Dryden Press, 1982); G. J. Stigler, Knight, Frank Hyneman, in J. Eatwell, M. Milgate and P. Newman (eds), The New Palgrave: A Dictionary of Economics, vol. 3 (Macmillan, 1987).

Литература на русском языке

Найт Ф. Прибыль // Вехи экономической мысли. Том 3. Рынки факторов производства. Под общ. ред. В. М. Гальперина. СПб: Экономическая школа. 2000.

Найт Ф. Понятие риска и неопределенности // THESIS, 1994,

Милтон Фридмен, Фрэнк Найт (1885–1972),

Согласно взглядам Ф. Найта логических рассуждений, Найт

Основной труд

Прибыль,

Ф. Найт

По утверждению Найта, Прибыль –

Будучи учеником и преемником Дж. Кларка, Ф. Найт

Й. Шумпетер (А. Маршалл),

Последователи Найта М. Фридмен.

Чикагскую школу представляет прежде всего ее глава – теоретик монетаризма Милтон Фридмен, а ее основателем считается экономист, философ и социолог Фрэнк Найт (1885–1972), признававший приоритетное значение «конкурентной экономики». Экономисты этой школы исследуют не столько общие, сколько отдельные проблемы экономической науки (теорию поведения, теорию информации и др.).

Согласно взглядам Ф. Найта законы экономической науки выводятся на основе логических рассуждений, интуитивно формулируемых исходных положений. Экономическая теория призвана рассматривать чисто экономические процессы, абстрагируясь от технологических, социальных, структурных элементов. Найт считал, что экономическая теория всегда абстрактна, она вынуждена опираться и на интуитивное знание.

Основной труд Ф. Найта «Риск, неопределенность и прибыль» (1921 г.). В нем рассматривается процесс образования прибыли.

Прибыль, по Найту, это не просто доход за управленческие услуги предпринимателя. В условиях стационарной экономики прибыль отсутствует. Она образуется лишь в специфических условиях, ее получают те предприниматели, которые способны предвидеть неожиданные перемены в сфере производства и обмена, готовы идти на риск.

Ф. Найт связывает получение прибыли с фактором неопределенности. Одно дело – предвидимая неопределенность, вероятность которой может быть исчислена (пожар, неурожай), она страхуется и входит в издержки. Другое дело – «уникальная неопределенность», связанная, к примеру, с неожиданными онъюнктурными колебаниями.

Не каждый может заранее точно предвидеть колебания спроса, реальные объемы производства, падение или взлет цен, изменение курса валюты.

Тот, кто способен оценить неопределенность, угадать оптимальный уровень цен, пойти на неподдающийся измерению риск, тот может иметь доходы, превышающие издержки. Действуя в условиях подлинной неопределенности, предприниматель в случае успешного развития событий получит прибыль.

По утверждению Найта, образование прибыли связано с фактором неопределенности. Если бы будущее было известно, то прибыль была бы невозможна. Прибыль – это результат риска, интуиции, удачи; своего рода премия за рискованное предприятие.

Прибыль возникает в условиях неопределенности в отношении того, что произойдет завтра. В нормальных условиях выручка покрывает все альтернативные издержки; прибыли нет, она равна нулю.

Будучи учеником и преемником Дж. Кларка, Ф. Найт спорил с ним, утверждая, что прибыль – это не просто факторный доход. В обычных условиях предприниматель как владелец капитала получает процент (а не прибыль).

В разработке теории прибыли участвовали многие экономисты: Й. Шумпетер обосновал теорию новатора, который получает прибыль за нововведения. Некоторые авторы связывают прибыль с функцией организации производства (А. Маршалл), с функцией приспособления к переменам. Каждый из подходов не является исчерпывающим, скорее они дополняют друг друга.

Последователи Найта развили его подход. Одним из продолжателей идей «конкурентной экономики» является М. Фридмен.

Предыдущая статья: Чему равна скорость света Следующая статья: Углерод — характеристика элемента и химические свойства